Licenciranje in regulatorna vprašanja finančnih institucij
Postopki za pridobitev dovoljenj pri Agenciji za trg vrednostnih papirjev (ATVP) in regulatorna skladnost finančnih institucij.
Investicijska podjetja, družbe za upravljanje, upravitelji alternativnih investicijskih skladov in ponudniki storitev v zvezi s kriptosredstvi potrebujejo za opravljanje dejavnosti dovoljenje ATVP. Pisarna svetuje v celotnem postopku, od priprave vloge in dokumentacije ter odgovorov na zahteve za dopolnitev do izdaje odločbe. Po pridobitvi dovoljenja pomaga pri zagotavljanju skladnosti poslovanja, poročanju in komunikaciji z nadzornim organom.
Potek postopka
Postopek se začne z vlogo pri ATVP, ki ji je treba priložiti dokumentacijo o poslovnem načrtu, organizaciji, kapitalu, lastnikih s kvalificiranimi deleži ter članih uprave in nadzornega sveta. ATVP lahko zahteva dopolnitve, zato je skrbna priprava vloge najpomembnejši del postopka. O soglasju za pridobitev kvalificiranega deleža ATVP odloči v 60 delovnih dneh od potrditve prejema vloge (ZTFI-1).
Po pridobitvi dovoljenja
Dovoljenje prinese stalne obveznosti: poročanje ATVP, obveščanje o spremembah v upravi in lastništvu, notranje politike in redne preglede skladnosti. Pisarna pri tem svetuje sproti, tudi med nadzornimi pregledi.
Tipične zadeve
- dovoljenje za opravljanje investicijskih storitev (ZTFI-1)
- soglasje za pridobitev kvalificiranega deleža
- dovoljenje za družbo za upravljanje (ZISDU-3) in upravitelja AIS (ZUAIS)
- ocena primernosti članov uprave in nadzornega sveta
Posvet
Za posvet pišite na e-naslov ali pokličite.